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陕西发布私募基金管理人诚信自律倡议书 |
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| 2016年6月29日，陕西私募基金规范运作座谈会在西安召开。本次活动由陕西省证监局主办，西安市高新区金融办、陕西证券期货业协会、大成律师事务所、西安高新技术产业风险投资有限责任公司、陕西创业投资联盟协办。在本次会上，来自省内外的几十家私募基金企业齐聚一堂，联合发布了《陕西私募基金管理人诚信自律倡议书》。 在会上，陕西证监局向辖区私募基金行业系统讲解了私募基金的监管环境与规范发展。会议强调，市场化产生的私募投资基金要求得生存和发展的前提是不断适应市场环境变化，其中最基本的是了解熟悉和适应监管环境，否则就不可能合法的设立和存续。 2016年2月5日中国基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项公告》实施，全面抬高准入门槛，清理规范存量，严把增量入门关。据悉，今年以来陕西辖区在完善市场准入制度、全面抬高登记备案准入门槛方面做了大量工作。目前，陕西省登记的私募机构180多家，第一轮清理下来30多家就被注销登记。 另外，陕西省证券期货业协会还建立了“失联（异常）”私募机构公示制度，协会对通过电话、电子邮件、短信等形式无法取得联系的私募，认定为失联私募机构，在官网“私募基金管理人分类公示”栏目中予以公示，并视3个月内是否主动联系决定移除或进一步处理。从2015年11月起到2016年5月，协会先后公布了六批失联私募名单。 在活动现场，多家私募基金负责人联合发起了《陕西私募基金管理人诚信自律倡议书》，其主要内容如下： 一、严格遵守《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规及行业自律规则，坚持诚信守法，坚持私募底线；坚持投资者适当性管理，严格执行合格投资者制度。 二、规范募集行为，不变相公开推介，不以虚假信息、承诺收益、变相吸储、夸大事实、贬低同行等方式募集资金。 三、真实、准确、及时、完整地向投资人履行信息披露义务。自觉接受监管机构、投资者和社会公众监督。 四、加强内部控制，健全并严格执行内控制度，增强风险意识，提高风险管理能力，有效防范和化解各类风险。 五、提升从业人员专业素养和道德水平，规范行业行为；坚决抵制不正当竞争、恶意竞争行为，不误导欺诈投资者。 六、切实履行社会责任，积极开展投资者保护与教育活动，引导理性投资，有效服务实体经济。 七、增强自律意识，遵守行业自律规则，接受行业自律管理和监督，自觉维护尊法、守信、自律与专业的行业形象。 与会企业代表称，目前我国私募行业蓬勃发展，已经成为中国金融业的新生力量。相关发起企业称，将坚守自愿、公平、诚实信用原则，保护投资者合法权益，以实际行动维护行业健康稳定发展。 |
